澳大利亚:联邦银行被罚款

澳大利亚最大银行联邦银行周一同意支付7亿澳元(5.3亿美元,4.54亿欧元),以停止对洗钱和违反金融行为的起诉恐怖主义。

该协议是在银行与澳大利亚Austrac金融情报机构之间法院下令进行的调解之后达成的。 如果协议得到联邦法院的批准,这将是对澳大利亚公司征收的最高民事罚款。

Austrac于2017年8月将CBA分配给联邦法院。 该银行是澳大利亚领先的银行,也是市值最大的第一家公司,涉嫌违反洗钱和资助恐怖主义立法的53,000多次,特别是其现金存款机。 12月,Austrac将案件扩大到其他一百起涉嫌犯罪案件。

周一达成的协议“明确承认我们的失败”,即使“错误”不是故意的,CBA老板马特科姆在一份声明中评论道。 他道歉并说银行现在会试图“继续”。

该银行在此次危机爆发后取代其高管监督打击金融犯罪并投入数百万美元改善其系统,并同意支付Austrac 2.5数百万澳元的法庭费用。

7亿澳元的罚款远高于CBA的预期,因为它只提供了3.75亿澳元来支付自己。

根据Austrac的投诉文件,一家犯罪组织的成员据称使用虚假姓名和身份证件将现金存入CBA账户。

- “不可接受” -

澳大利亚内政部长彼得·达顿说:“这几年来的大量违法行为是不可接受的,而且永远不可能实现。”

据他介绍,联邦银行的疏忽“让犯罪分子利用其系统并危及澳大利亚人口”,特别是因为一些可疑交易 - 但银行未向当局报告 - 与“国际毒品贸易“和”可能与资助恐怖主义有关“。

对于奥斯特拉克的负责人妮可罗斯来说,这个案例表明公司“必须认真履行其义务”,以打击洗钱活动。

由于金融机构的疏忽“对澳大利亚人的日常生活产生了具体影响,并通过增加恐怖分子在国内外进行袭击的可能性使人民面临风险”,她补充道。

自Austrac诉讼以来,CBA一直处于黑暗状态。 其他监管机构对其涉嫌侵权的管理提出了质疑,其企业文化受到了嘲讽。

1月底,该银行也被澳大利亚证券和投资委员会(Asic)告上法庭,该委员会指责它在2012年操纵参考银行间利率。

她在5月份承认自己的行为“不予受理”,并同意支付2500万澳元(1570万欧元)的罚款和法庭费用。

近年来,由于一系列涉嫌人寿保险欺诈和抵押贷款,澳大利亚主要银行一直受到公众的关注。

他们涉嫌向客户提供可疑的建议,并被指控违反洗钱法。

澳大利亚2月份正式开展了该行业的调查。

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  • 07-06

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